Vi phạm phát hành trái phiếu và công bố thông tin, chứng khoán HD bị phạt gần 600 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán HD - HDS, địa chỉ tại lầu 3B và 9, số 58 Nguyễn Đình Chiểu, phường Đakao, quận 1, TP Hồ Chí Minh.

Cụ thể, phạt tiền 250 triệu đồng do công ty này không bảo đảm việc phát hành trái phiếu riêng lẻ đáp ứng đủ điều kiện, quy định tại điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CPngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP).

Theo đó, năm 2021, chứng khoán HD thực hiện chào bán trái phiếu riêng lẻ cho đối tượng mua trái phiếu là Công ty TNHH Đầu tư H và Q. Tuy nhiên, hồ sơ phát hành chưa có đầy đủ tài liệu xác nhận nhà đầu tư chứng khoán chuyên nghiệp của Công ty TNHH Đầu tư H và Q.

Ngoài ra, chứng khoán HD còn bị phạt tiền 250 triệu đồng do không bảo đảm các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, trung thực, có thể kiểm chứng được và có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ.

Vi phạm trên quy định tại điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

UBCKNN cho biết, 6 hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ năm 2021 do chứng khoán HD cung cấp dịch vụ tư vấn cho 6 tổ chức phát hành gồm: CTCP VKC Holdings, Công ty Liên doanh TNHH Phát triển Đô thị mới An Khánh, CTCP Đầu tư Thương mại và Dịch vụ Việt Mỹ A&V, CTCP Đầu tư & Xây dựng Kiên Trung và CTCP Bất động sản Dragon Village bị thiếu thông tin, tài liệu theo quy định.

Cuối cùng, do không báo cáo đối với thông tin phải báo cáo theo quy định pháp luật, UBCKNN quyết định phạt công ty này 85 triệu đồng. Quy định tại điểm a khoản 3 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CPvà khoản 3 Điều 43 Nghị định 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm a Khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Cụ thể, chứng khoán HD không báo cáo cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội về tình hình cung cấp dịch vụ đấu thầu, bảo lãnh, đại lý phát hành trái phiếu doanh nghiệp năm 2021.

Báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn về tình hình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp gồm: Báo cáo quý 3/2021, báo cáo năm 2021 và báo cáo quý 1/2022.

Báo cáo Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội không đúng thời hạn về tình hình cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký trái phiếu doanh nghiệp đối với các tài liệu: báo cáo quý 1/2021 về nội dung số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu, kết quả giao dịch trái phiếu, báo cáo quý 2/2021 về nội dung số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu, số lượng tổ chức phát hành đăng ký trái phiếu, khối lượng đăng ký lưu ký và Kết quả giao dịch trái phiếu, báo cáo quý 4/2021 về nội dung số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu, tình hình thanh toán gốc lãi và Kết quả giao dịch trái phiếu, báo cáo năm 2021 về nội dung số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu, tình hình thanh toán gốc lãi và số lượng tổ chức phát hành đăng ký trái phiếu, khối lượng đăng ký lưu ký và báo cáo quý 3/2022 về nội dung số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu, tình hình thanh toán gốc lãi và Kết quả giao dịch trái phiếu.

Với các hành vi vi phạm trên, chứng khoán HD bị phạt tổng số tiền là 585 triệu đồng.